En un mundo empresarial cada vez más complejo y regulado, la asesoría jurídica preventiva y el compliance corporativo se han convertido en dos prácticas esenciales que las empresas deben tener en cuenta para funcionar eficientemente. Este artículo explora cómo estas dos prácticas permiten a las empresas anticiparse a posibles problemas legales y tomar medidas para prevenirlos, y cómo diversos profesionales desempeñan roles cruciales en el marco del proceso.
La asesoría jurídica preventiva
La asesoría jurídica preventiva es una práctica que se centra en evitar problemas legales antes de que ocurran. Un asesoramiento jurídico adecuado y oportuno puede impedir la materialización de riesgos legales capaces de impactar negativamente en una empresa, sus socios, sus administradores y otros stakeholders o partes interesadas, como colaboradores, clientes y proveedores. De esta forma, la asesoría jurídica preventiva constituye una herramienta esencial para la gestión eficiente de cualquier entidad.
El compliance corporativo
Por su parte, el compliance corporativo es un sistema de gestión que se encarga de identificar, evaluar y controlar los riesgos legales a los que se enfrenta una empresa. El mismo permite a una empresa cumplir con las normativas incidentes sobre el desarrollo de su giro, evitar sanciones y proteger su reputación.
La interrelación entre la asesoría jurídica preventiva y el compliance corporativo
Aunque la asesoría jurídica preventiva y el compliance corporativo son dos prácticas distintas, están estrechamente relacionadas y se complementan entre sí. Ambas se centran en la prevención de problemas legales y buscan garantizar que las empresas operen de manera legal y ética.
La interrelación se materializa en el hecho que la asesoría jurídica preventiva busca identificar posibles problemas legales y desarrollar estrategias para prevenirlos, y una estructura de compliance corporativo adecuadamente implementada es susceptible de garantizar que estas estrategias se implementen efectivamente y que la empresa cumpla con todas las normativas aplicables al desarrollo de su actividad. Seguidamente presentamos algunos ejemplos de prevención de contingencias:
a) Ámbito laboral
En el ámbito laboral, la asesoría jurídica preventiva y el compliance corporativo pueden ayudar a una empresa a evitar problemas como demandas laborales y conflictos con los empleados. Por ejemplo, un asesoramiento adecuado puede garantizar que los contratos de trabajo estén correctamente redactados y cumplan con todas las leyes laborales aplicables, y que tengan previstos todos los mecanismos para su modificación o finalización.
b) Ámbito impositivo
En el ámbito impositivo, la asesoría jurídica preventiva y el compliance corporativo pueden ayudar a una empresa a cumplir con sus obligaciones fiscales y evitar sanciones por incumplimiento. Por ejemplo, un asesoramiento adecuado puede garantizar que la empresa esté al tanto de todas las leyes fiscales aplicables y que cumpla en tiempo y forma sus obligaciones de presentación de informes y pago de impuestos. Además, puede ayudar a la empresa a planificar sus operaciones minimizando su carga fiscal dentro de los límites de la ley.
El rol de los profesionales en la asesoría jurídica preventiva
a) Abogados internos o in house
Los abogados internos o in house son una parte integral de la empresa y están involucrados en todas las decisiones estratégicas. Su conocimiento profundo de la empresa les permite identificar y gestionar los riesgos legales de manera efectiva.
b) Estudios jurídicos para asesoría externa
Por su parte, los estudios jurídicos para asesoría externa aportan una perspectiva desde fuera y una amplia experiencia en diversas áreas del derecho, que en la práctica es imposible puedan ser manejadas al detalle por un solo profesional, como el abogado in house. Así, pueden proporcionar asesoramiento especializado en áreas donde la empresa no tiene la experiencia interna necesaria, apoyando al in house, y a su vez minimizar los costos legales al ser prestados desde fuera de forma tercerizada.
c) Contadores
A su vez, los contadores juegan un papel crucial en la identificación y gestión de los riesgos financieros y fiscales. Su conocimiento de las leyes fiscales y las regulaciones financieras es esencial para garantizar el cumplimiento y la eficiencia financiera de la empresa.
d) Auditores
Igualmente, los auditores proporcionan una evaluación independiente de los procesos y controles internos de la empresa. Su trabajo puede ayudar a identificar áreas de riesgo y a desarrollar estrategias para mitigar estos riesgos.
Conclusión
Como se ve, la asesoría jurídica preventiva y el compliance corporativo son dos prácticas en que toda empresa que desee funcionar eficientemente debe apoyarse para anticipar posibles problemas legales y tomar medidas para prevenirlos. En un entorno empresarial cada vez más complejo y regulado, contar con una asesoría jurídica preventiva eficaz y un sistema de compliance robusto es clave para el éxito y la sostenibilidad de cualquier empresa.
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